近三年来，江苏石油合规管理工作受到集团公司企改和法律工作简报。江苏石油先后获得“中央企业先进集体”，中国石化“深化改革三年行动”先进单位、管理标杆企业等荣誉称号，并连续多年被中国石化销售公司评为标杆企业。

• 优化合规管理 打通“三道防线”沟通壁垒

        江苏石油秉持“管业务必须管风险、管业务必须管合规”的理念，完善合规管理顶层设计，从合规管理组织体系建设出发，细化合规组织架构，打破“防线”间壁垒，压实合规管理“三道防线”责任，支撑、保障企业深化改革与高质量发展。

        建立合规“三道防线”协同配合机制。2022年起，江苏石油出台一系列制度文件，建立由各业务部门与职能部门、合规管理委员会及审计监督部门组成的“三道防线”机制。由合规管理委员会办公室统筹协调“三道防线”的各项工作，一、二道防线协同配合，并根据实际业务需要，设立投资、经营和财务预算三个分委会，分年度、季度制定合规管理工作计划，明确合规管理重点。二、三道防线实行信息共享，通过内部审计及监督检查为各分委会提供合规问题线索。同时，建立合规管理委员会联席会议制度，定期听取工作汇报并及时决策，实现了原涉及经营、投资、预算三个领域各个部门之间“散”的合规管理要求集成化、系统化、体系化，消除合规死角和盲点，确保重大项目、重大工程、重大交易“全流程”“全环节”依法合规。

        构建合规管理制度体系。为解决合规管理制度不配套、缺失分散等问题，近年来江苏石油始终致力于合规管理制度建设，形成了较为完备的制度体系。

        一方面，强化建章立制。2022年6月、2024年4月，先后制定并修订了《江苏石油分公司合规管理办法》，明确各级职责，建立以合规管理办法为核心，以诚信合规管理手册和合规承诺书为基础，以合规管理负向清单为底线，以重点业务领域专项合规指引为补充的“制度+手册+承诺+清单+指引”的合规管理制度体系。另一方面，按照“一套制度支撑各种合规管理要求”的原则，合规管理委员会办公室牵头，抽调专人组建合规管理制度梳理专班，对全系统所有运行制度进行集中梳理，精准识别出103个涉及合规管理的制度及1222个要点，整合、废止280个制度，为完善合规风险清单提供支撑。

        架构上下贯通的合规运行机制。为实现全员合规责任制，我公司通过明确各级公司的合规组织架构的方式，实现合规运行上下贯通。合规管理委员会负责审议批准重要制度、筹划管理计划等关键事务；办公室负责协调推进日常工作；各专业分委员会依据业务特点完善风险数据库、开展合规管理检查并落实整改闭环等；地市公司与县公司作为执行层，严格落实合规制度，推动问题整改。

        围绕业务与管理需求，江苏石油迅速开展重点领域与新业务的合规管理风险识别工作，2024年发布《重点业务领域合规管理常见注意事项清单》，明确8大重点领域43项常见合规注意事项，最大限度地防控可能发生的合规风险。同时，按照“突出重点、标本兼治”的总体原则分类施策，针对“屡查屡犯”的合规风险，坚持在“严”字上发力，重拳出击。针对一般性违规问题，因势利导，有针对性的进行帮扶指导，推动问题整改。

• 创效引入负向积分 深化合规管理实践运用

        江苏石油创新引入负向积分概念，并以负向积分为核心，构建了一套全方位、多层次的合规管理运行体系。

        明确合规底线。由公司各分委会牵头，组织各条线业务主管部门按照“不可以、不能办、不能干”及分级分类原则形成18类通用情形和44类专业情形合计62项涵盖经营、投资、财务预算三大领域的《合规管理负面清单对照表》，明确重点领域合规红线与底线，并在2023年至2024年期间根据运行情况及经营需要，先后4次组织各分委会细化修订完善风险内容表述，列明风险的违规依据指引，并根据不合规行为的分类、层级、性质等因素，按法律、规章、制度等层次划分逐步递减，设置重大违规行为、较大违规行为、一般性违规行为三类违规等级，为合规问题精确定位提供制度保障。同时，通过设置审核部门及复核部门，为负向积分实际运行提供容错保障机制，做到“扣分有依据，异议有保障”。

        科学设置赋分规则。在赋分规则制定上，根据不合规事件的内容、性质及风险程度，对应匹配违规事项扣分强度。按照国家法律法规层面、集团公司规章制度层面、省公司规章制度层面分值逐步递减。在此基础之上，坚持问题导向，以防范化解风险为目的，鼓励自查自纠，对自查发现不合规问题，原则上不予扣分。针对“屡查屡犯”的行为加强重点管控，并实行双倍赋分。同时，对分委会赋分的自由裁量权进行细化和明确，力求“一碗水端平”，避免了“小过重罚”、“重过轻罚”，确保“过罚相当”。

        开展常态合规检查。江苏石油依据风险清单对14大类重点业务领域开展全覆盖式合规检查，检查遵循“避邻”“回避”原则，借助大数据分析等技术，减少人工干预。检查结束后发布通报，要求限期整改并开展整改“回头看”。2022年以来，检查发现各类问题628个，整改率超97%。

        为推动合规管理纵深发展，江苏石油还积极完善合规管理配套机制，开发RPA合同文本机器人审核，2023年辅助审核合同6000余份，合同合规审核率达100%，显著提升了审核效率与风险防范能力； 2024年5月烟草销售合规拦截系统投入使用，从源头上管控了烟草销售违规风险。

• “全员合规”理念激活 合规管理成效显著

        江苏石油健全的合规管理体系，是推动合规管理走深走实的保障。

        合规管理体系初步成型。通过一系列完善合规管理组织架构的举措，江苏石油打破线条履职壁垒，推动实现了合规管理跨部门、跨条线、跨层级的合规管理体系网格化协同，将涉及各个部门之间“散”的合规管理要求集成化，实现了“三道防线”合规动态互动，初步构建起“三道防线”协同发力的合规管理体系。业务部门、合规管理部门、审计监督部门各司其职，形成风险评估、预防、监督、问责的闭环管理，同时，通过季度联席会议机制，直击问题解决中各部门职能划分不清得痛点，对违规事件提出处理意见或建议，提升了工作效率同时也有效消除了合规管理的死角和盲点。

        经营从业合规性显著提升。“第一道防线”的各业务部门将合规要求主动融入到制度流程及日常工作中，各业务人员也基本做到主动自觉的遵守各项法律法规、规章制度，在源头处直接降低了不合规事项发生的概率。 “第二道防线”。始终坚持 “四严”要求，以合规问题的整改提升为目标，真正将从严治企的管理要求落到实处。“第三道防线”中的监督审计部门根据有关规章制度第一时间做到对不合规行为的严肃问责，对违法犯罪行为的零容忍。“三道防线”各负其责，齐心协力，共御风险，在体制机制上加强了“全领域、全区域”各项工作的依法合规，从负向积分结果来看，2023年四季度起，重大和较大违规事件相继降为零，不合规事件明显减少，积分分值逐季下降。以加能站积分套卡套现为例，2023年违规数同比下降37%，2024年同比再降55%，合规实效已初步体现。

        合规文化根基扎实筑牢。在合规管理新实践中，江苏石油不仅实现了合规与业务同频共振，推进了合规管理由“形”入“神”，而且涵养了浓厚的合规文化。江苏石油摒弃“一锅烩”传统模式，针对性开展“十个一”合规管理教育，通过为领导人员提供合规风险提示汇编，组织基层管理人员参加合规技能比武，为基层一线员工发放合规管理漫画手册等形式增强了全体员工的合规意识。同时，组织全省5000余名直分销客户经理和加能站基层一线人员签订《廉洁合规从业承诺书》，并且将合规履诺情况列入合规检查范畴，有效降低了直分销内部合规风险，推动了合规理念深入基层一线职工群众。

责任编辑：齐铁健

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