• 坚持问题导向，精准施策

       早在去年春天，扬州石油分公司分管领导便带领相关职能部门负责人深入到麾下所有县公司、库站一线，对系统内依法合规管理总体形势、基层治理、运行机制、管控措施等进行摸排和调研。发现部分单位和管理者对合规管理工作重视不够，一些单位对主动排查发现问题有所顾虑，特别是基层一线员工的合规管理意识缺乏，抱有侥幸心理。同时，各单位在实际工作中制度执行的刚性不够，基层敬畏心不足，一些小的违规违纪行为屡有发生。分公司系统内合规管理运行和检查机制有待进一步完善，基层单位自查发现问题的能力有待提升。

       为了解决以上存在问题，全力扭转局势，扬州石油分公司党委班子多次召开专题会议研究对策、提出建议和措施，决定开展公司合规管理专项提升行动。明确牢固树立“从严管理”主基调，以合规管理体系和能力建设为主线，并成立由公司党政一把手任主任、其他领导任副主任、各部门负责人和县公司经理为成员的公司合规管理委员会。搭建并实体化运行“1+3”（1个办公室、3个分委会）工作体系，制定下发了《关于进一步强化合规管理工作的通知》、《扬州石油分公司依法合规管理考核办法》和《扬州石油分公司合规管理负向积分清单对照表》，明确检查和考核体系，突出工作重点，建立长效机制。

• 坚持目标导向，破立并举

       “为了确保合规管理专项行动取得实效，公司正确把握‘立’与‘破’的辩证关系，以‘六个更加’目标引领行动，破立并举，攻坚克难。”扬州石油分公司一位相关负责人说。

首先，公司让全员参与，构筑合规管理立体治理体系。建立以“县公司、油库为第一道防线，公司经营管理部、零售易捷部、发展基建部、财务部、综合办公室、人力资源部等部门为第二道防线，公司党群纪检部为第三道防线”的三级合规管理防控检查体系。这三道防线，各单位每月至少组织一次本区域合规管理检查。同时，公司举办了合规管理培训班和合规管理竞赛比武，特别是对两级机关参与综合检查的人员进行了检查技能和技巧的培训，提升了检查发现问题的能力和本领。公司组织全员技术练兵，参与合规管理竞赛比武，并选拔优秀选手参加省公司合规管理复赛。

       其次，公司突出合规管理监督检查重点。公司合规管理委员会经营分委会重点聚焦直分销业务支票订单、资金超期到账、客户资料规范性等，以及加能站加油卡和易捷加油等异常消费行为。公司对易捷服务供应商直发业务先发货后审批、流程倒置、无食品销售许可证、过期商品在架销售、虚假盘点及过期商品不及时处理等，进行重点合规检查。公司合规管理委员会投资分委会则重点聚焦工程违规变更、擅自变更图纸或未按图纸施工，围标串标、应招未招、应公开未公开、超框架协议采购、资质不符、合同过期等违反招投标采购制度的行为，以及工程标段划分不合理、未按合同约定预留质保金等。公司合规管理委员会财务预算分委会将重点聚焦在网点大额过夜资金、应收逾期（含竣工工程保证金）、资金异常、开票异常，营业外支出、罚金、滞纳金，闲置资产违规占用等行为。 

       为提升综合检查实效，公司依法合规管理检查和纪检监督专项检查合并开展，由综合办公室、党群纪检部联合牵头组织，抽调精兵强将，对各县公司、各部门进行综合检查，每季度做到区域全覆盖。 

• 坚持结果导向，建章立制

       为了确保合规管理各项举措见到实效，扬州石油分公司坚持“实”字当头、“干”字为先，建立了“三大”工作保障机制——例会推进机制、自查免责机制和考核评价机制。

       “例会推进机制，是公司建立的合规工作保障机制之一。公司规范落实了合规委员会按季听取各分委会的汇报机制，全面分析短板、精准查找问题、靶向调整措施，压实了公司合规管理责任体系。”扬州石油分公司一位相关负责人说。

       为鼓励各县公司和各职能部门主动自查发现问题，公司建立了自查尽职免责机制：即同一季度内，各县公司或职能部门主动自查并处理不合规问题，被省、分公司检查发现同一性质问题时，不再对该单位或职能部门进行负向积分，但仍按标准处理当事油站和员工。

       公司制定了《扬州石油分公司依法合规管理考核办法》，进一步优化、细化公司合规管理负向积分清单，细化评价办法，量化考核指标，严格考核兑现。

通过这一系列“刀刃向内”的合规管理措施，整个2024年，扬州石油分公司的合规管理得到了全面提升，避免了系统性风险和重大经营管理风险的发生。